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大智慧手机炒股软件擅自重复交易 证监会付诸法律

2017-11-17 01:41

  “我只委托买进3000股,最终却成交了9000股,损失被扩大3倍。 ”近日,刘先生使用财富手机软件炒股时,在多只股票的短线操作中,频繁出现翻倍委托,莫名其妙“被交易”,损失扩大数倍。到底谁该为股民的损失负责?刘先生感叹,使用手机炒股软件,一旦出了问题,消费者不是专业人士,举证并不容易。

  41岁的刘先生是个职业股民,操作方式以短线跑量为主。去年,财富证券营业部向其推荐大智慧提供的“财富大本赢”手机炒股软件,这之后一段时间操作挺正常的。今年3月,刘先生接到财富证券客服通知要求升级手机炒股软件。他来到营业部,工作人员帮他升级软件,新版软件叫‘财富大智慧’。 ”

  自从使用“财富大智慧”软件后,问题便接踵而至。据刘先生回忆,他是短线操作,所以每次委托成交后,都会用笔和纸记录下来,每隔一段时间与证券公司的对账单核对一下。一次偶然的对账过程中,刘先生发现委托买入或卖出的股数与记录的不一致,有多只股票出现了数量翻倍的成交情况。

  “太奇怪了,我明明只委托买3000股的,结果成交时变成了9000股。那段时间股市行情不太好,我的损失被莫名其妙扩大了。”5月初,刘先生多次致电财富证券反映问题,对方说他的手机太落后,按键粘连,也有回答说是网络问题。

  刘先生提供的证券公司对账单上,资金账户变动情况的记录,是以天为单位,对某只股票买进、卖出的成交清算。刘先生说,“我的操作习惯是在不同时间分批买入股票,有的时候同一天会分多笔价格买入同一只股票。但是,证券公司的对账单上,记录的是同一天,买进、卖出某只股票的合计股数,没有分笔成交明细。 ”

  今年6月,刘先生几经周折,通过途径向证监会反映他的,希望能讨个说法。

  “6月底,‘财富大智慧’手机软件进行了升级,后来,我就再也没有遇到过翻倍成交的问题了。 ”通过投诉,刘先生拿到了财富证券提供的交割明细单,清楚地记录下了一次委托多笔成交的现象。

  采访中,刘先生出示了4月14日至6月30日的部分成交明细,期间发生了同一时间的多笔相同操作,比如仅5月30日14:07:46,买入凯恩股份600股的交易,同一个时间点就有三笔,而且成交价格均为11.36元。同时,还多次存在相近5秒内多笔相同成交的情况。比如,6月7日,14:14:45和14:14:46,分别有1笔买入天鹅1400股的成交记录,价格均为5.16元。

  根据刘先生自己的记录,3月19日至6月25日,他的股票账户有166次异常的委托情形,直接导致其经济损失2万元左右。刘先生对此感到很,希望“财富大智慧”能给个说法。

  近日,记者随机调查了多位使用手机或电脑版交易软件的股民,他们反映安装软件之前,的确会跳出类似“安装协议”之类的东西,但基本上不会仔细阅读。股民周女士说,“太长了,说的也都是格式化的东西,没什么好看的。 ”

  股民朱先生更是一脸迷茫,“当初,是营业部工作人员帮我安装手机交易软件的,我使用时没看到过所谓的安装协议,也不清楚工作人员安装时有没有看到。对于我们股民来说,营业部帮忙安装的东西,我们只要能用就行了,不会考虑那么多的。 ”

  采访中,一名券商业内人士告诉记者,目前,市场上股票交易软件多不胜数,券商在选择交易软件合作方时非常慎重。目前,大部分的交易软件在使用网络交易时,都会在交易页面提供两次确认;而且,在前一次指令发出后,在没有得到后台系统的回复应答前,所有的输入框或确认按键都显示为灰色状态,或不能进行操作,等到接受到系统后台对前一笔委托的确认后,才会输入框,等待下一次委托指令的输入。

  今年7月和9月,中国证券监督管理委员会陆续给了刘先生两份回复函,主要内容是:“经查,在2012年3月19日至6月25日,您的股东账户曾经多次出现5秒内连续2笔或3笔相同内容委托情形。既有多笔5秒内相同内容委托买入的情形,也有委托卖出情形,同时还有您对委托买入撤单的情形。调查中,没有发现财富证券营业部为您提供证券代理买卖服务过程汇总存在违法违规的情况”;“至于手机委托软件的问题,您与营业部协商解决,协商不成,也可以通过司法途径解决。 ”

  日前,本报记者致电刘先生所在的财富证券营业部,一名负责人向记者,的确有相关投诉。经调查,是营业部客服帮助刘先生升级软件的,但截至目前为止不能确认是软件问题,可能是手机故障或者网络造成的。

  同时,该负责人强调,根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议》的要求,在客人开户时、安装交易软件时,都有相关风险提示的说明。言下之意,刘先生可以通过司法途径向大智慧讨说法。

  此外,负责人,“财富大智慧”手机炒股软件,的确是上海大智慧股份有限公司开发的。

  本报记者致电上海大智慧股份有限公司,将电话转接给了“联络”部门,对方表示类似事件由董秘办负责发布。当记者再次联系时,对方表示是新来的,并不清楚公司部门设置,手头拿到的分机联络表上没有“董秘办”这个部门。于是,记者再次致电“联络部门”,对方表示将把记者电话联系方式转交给“董秘办”,请对方直接联系记者。

  下午,记者再次致电大智慧,对方转接到“联络”部。这次换了一名张姓工作人员,对方称:“这里就是董秘办。 ”

  随后,大智慧商务合作部门一名吴姓工作人员致电记者解释说,“公司前台换了新员工,对内部情况不是很了解。就刘先生投诉的问题,公司一直很重视,也积极配合券商和证监部门进行调查。 ”

  吴先生表示,相关部门已介入调查,刘先生在使用产品的过程中,曾在下单客户端里的策略下单菜单中,将委托主动分成多笔委托单方式下单,从而委托主站显示成连续多笔下单委托记录。而且,投资者在输入完委托信息后,由于手机质量、通讯信号不稳定等无法确定的原因,在未能立即接受到系统返回的委托单号确认菜单的前提下,多次频繁点击确认键。造成对未显示菜单的重复确认认可,即再次下单并确认相同证券交易信息,并发送至手机委托主站以致产生此种情况。

  “公司为了防止类似极偶发情况的再次发生,已采取了相应的措施,通过技术支持对产品进一步升级,给用户更多选择,并让用户在确保手机功能完善,运行无故障以及通讯信号流畅的情况下进行委托交易。 ”

  对于大智慧公司的解释,刘先生并不买账,直言不讳道,他使用的虽然不是最新版的触屏手机,只是普通的按键手机,但是,“财富大智慧”并没有说用户不能使用按键手机,其软件有JAVA版,同样适合不是智能手机的普通手机。

  另外,对于手机设置和网络信号的问题,刘先生表示:“我平时使用手机发短信、打电话,从来没有遇到过按键粘连的问题,怎么可能偏偏使用手机炒股软件时就发生故障了呢?更蹊跷的是,按照大智慧公司的说法,网络不稳定,我填写的委托发送后,没有收到券商的回复信息,那么,为什么我再次按下确认键后,这张所谓的委托单还能再次成功发送呢?同一时间出现多次相同委托,这难道仅仅是偶然的吗? ”

  “在一次委托交易指令后,系统理应清空所有输入框内容,以确保下一次输入的正确性,显然我当时使用的大智慧手机炒股软件存在技术漏洞。”刘先生感叹,使用手机炒股软件,一旦出了问题,消费者不是专业人士,举证并不容易。